揭秘现货交易所涉嫌诈骗操盘手如何被法律定罪？

揭秘现货交易所涉嫌诈骗操盘手如何被法律定罪?

华泰证券(601688)副董事长张宏表示,近日,证监会发布关于规范整顿证券期货市场秩序的通知。通知指出,为防范此类违法犯罪活动,证监会会同证券交易所依法严厉查处网络借贷、信托、基金等领域非法从事融资担保、投资交易等证券期货非法经营活动的行为,切实维护市场秩序,保护投资者合法权益,经证监会批准,证监会于2021年3月2日对新时代证券(北京)有限公司(以下简称新时代证券)及四家证券公司的违法行为立案调查。2021年11月,新时代证券对控股股东国元证券(600109)进行立案调查,截至目前,国元证券的控股股东国元证券和实际控制人林军均已于2021年11月30日收到国元证券股份有限公司《立案告知书》,并于2021年12月13日向安徽国元证券有限责任公司发出《立案告知书》。新时代证券也在2021年12月19日将其立案调查。

相关人士表示,证监会查处“假借电话骚扰”事发后,监管层并未放松对新时代证券的处罚措施,涉事公司相关人员被采取行政监管措施,涉及信息披露、投资者保护、民事赔偿、市场禁入、证券期货等多个方面,包括涉事机构发布的内部合规调查报告等。

在投资者投诉方面,《每日经济新闻》记者注意到,深圳辖区交易场所已对新时代证券与安徽国元证券的合作事项进行通报。在市场人士看来,由于新时代证券的信息披露规则未披露,造成投资者投诉人数明显减少,后续将面临持续的监管处罚。

监管层强调将加强内部合规检查和合规检查作为新时代证券的目标之一,新时代证券作为我国首批、主渠道,负责新时代证券与安徽国元证券的业务合作。该业务被人民日报点名,强调全面审视新时代证券服务网点的建设,切实履行监管责任,促进证券行业更好地健康发展。

此外,今年2月,深圳市委市政府决定,自2022年2月1日起,深圳辖区证券公司进行信息披露更新和现场检查。检查组主要负责人将作为深圳证券业协会的负责人,现场检查将由证监会工作人员、相关人员、现场检查人员组成,重点核查现场监督抽查,确保各家证券公司后续执业质量,保障证券公司发布的信息准确、真实、完整,影响投资者权益。

此外,记者注意到,今年2月,证监会还召开了一项清理整顿中介机构工作座谈会,要求依法全面从严打击证券违法活动,防范化解证券违法犯罪。除了上述座谈会,中国证券业协会也在不久前也发布了《关于进一步整顿证券期货市场秩序的通知》。