揭秘是否华安期货存在诈骗行为

揭秘是否华安期货存在诈骗行为

华安期货2015年8月27日发布公告称,根据证监会的相关规定,华安期货属于非法从事期货业务活动,客户在华安期货从事期货交易并提供服务时,均存在未经批准非法经营期货业务行为,违法所得总额为人民币20万元,直接或者间接收取客户交易手续费1‰,并以外汇资金作为质押,以逃避法律追索。该公告披露的细节来看,华安期货也存在利用职务便利(名义上的交易金额为人民币1‰)扩大自身经营规模的行为,一旦该交易行为被实施,华安期货将失去关于华安期货违法行为的制裁权,因此并不存在虚构交易的行为,不构成犯罪。

公告显示,华安期货除为华安期货垫资,其下属子公司和实际控制的关联方天津华安资本管理有限公司通过设立全资子公司,从事期货业务,以服务客户为主要目的,进行投资咨询业务,产品设计丰富,具备丰富的产品设计、开发和研究经验,客户包括华安期货在内,华安期货已经向产业客户提供代理公司的报价和结算服务,以及为客户提供下单、结算、风控等各项服务。

此外,华安期货还为客户开通了期货结算账户,资金由华安期货转给杨某,期货结算账户内资金由华安期货保证金由杨某控制。

华安期货投资控股有限公司等11家公司一口气申请注册成功,以募集资金用于华安期货加大期货市场开拓力度。其中,在6月23日晚间,华安期货公告称,由于2017年、2018年和2019年、2019年及2020年前5个年度的经营业绩和营业收入均低于华安期货总资产及净资产,华安期货决定终止该公司向所有投资者公开发行A股股票并同时发行B股股票的申请。

近年来,华安期货在信息技术方面有所突破,其披露的三季报显示,在本次发行上市的第三季度,华安期货的信息技术系统与交易系统实现了创新性地为客户提供结算服务,涉及合约资产的全数确认金额合计人民币131.07亿元,其中,上市首日该系统为客户提供结算服务,交易系统资产为人民币35.29亿元,合计总市值为99.16亿元,换手率为24.07%。

此外,华安期货还积极研发和引入社会资本作为保证金,通过子公司瑞成资本参股了华安资本服务有限公司,作为担保方和直接持股方,为该公司的风险管理和资产管理提供服务。

华安期货相关人士告诉记者,本次交易会虽然采用了以保证金为主的交易模式,但在细节上还是略有不同。“实际上,华安期货风控体系已经较为完善,整体风控水平都有了一定程度的提升。